百家樂-華西證券在公司債券承銷等投行類業百家樂教學務上 出現了多次違規的行為-財神娛樂

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　　最近幾日，四川證監局官方網站公布了一則對華西證券出具的警示函。本次證監局出示警告函，主要是在現場檢查中，發現華西證券在公司債券承銷等投行類業務上，出現了多次違規的行為。

　　投行業務問題頻現

　　根據公告，此次華西證券收到四川證監局的警示函，是由于投行業務出現兩大問題。

　　一是華西證券作為順風光電投資(中國)有限公司(簡稱“順風光電”)2016年6月22日非公開發行的“16順風01債”的受托管理人，存在三項未履職事項。包括對順風光電在變更募集說明書約定、轉讓股權，以及被列入全國失信被執行人名單相關事宜，未發布臨時受托管理報告。

　　二是在宜賓市民生冷鏈股份有限公司百家樂玩法(簡稱“民生冷鏈”)新三板掛牌項目推薦盡調過程中，未能勤勉盡責。沒有發現并關注民生冷鏈實控人負債1400萬元，實控人夫婦出質股權的事實，也未能及時發現股權受讓方與民生冷鏈高層管理人員存在母子血緣關系。此外，也沒有在盡調底稿中收錄認購股東簽署的股份認購協議。

　　基于以上違規事實，四川證監局依據相關規定，對華西證券采取出具警示函行政監管措施。并要求華西證券應采取有效措施切實改進，加強內部管理，在投行業務中勤勉盡責，認真履行審慎核查義務。

　　對于華西證券收到警示函的影響，有券商專業人士告訴《國際金融報》記者，證券公司被地方證監局出示警示函，主要是針對本次違德州撲克規的情況，對于其未來相關業務沒有太多影響，但是在當年券商分類評級中會被扣分。

　　據了解，證監會一年一度的證券公司分類評級，針對券商有相應的加分以及扣分項，像華西證券這樣收到警示函的情況屬于扣分范圍。而券商分類評級結果對于其未來資質以及創新業務開展等方面將造成一定的影響。

　　根據先前證監會在官方網站上面，發布的證券公司分類結果，華西證券近三年評級分別為：2016年AA級、2017線上老虎機年A級、2018年A級。

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