百家樂-摩根士丹利出現違約的問題 真人百家樂將會被門處以1000萬美元的高額罰款-財神娛樂

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　　本瘋狂百家樂周三的時候，外國媒體報道一則消息，美國監管機構官方網站發布信息。由于摩根士丹利反洗錢計劃的合規問題，將會對其美國經紀部門處以1000萬美捕魚機元的高額罰款。

　　金融行業監管局(FINRA)表示，這些失誤持續了五年多，從2011年1月到2016年4月。

　　作為和解協議的一部分，摩根士丹利同意罰款。該公司既不承認也不否認FINRA的指控，但同意接受監管機構的調查結果。

　　FINRA的規定要求經紀公司制定政策和程序，以遵守旨在發現和遏制洗錢的聯邦法律。

　　FINRA表示，摩根士丹利的一個自動監控系統沒有收到來自其他摩根士丹利系統的重要數據。這一失誤損害了該公司對數百億美元電匯和外匯轉賬的整體跟蹤。這些交易包括從已知存在洗錢風險的國家進行的轉賬。

　　FINRA稱，摩根士丹利的其他違規行為包括未能“合理監控”客戶在2011-2013年間持有的27億股低價股。

　　反洗錢合規專業人士表示，低價證券，如低價股，往往會受到欺詐者虛增交易量和股價的影響。這種違反證券法的行為，往往是洗錢的前兆。

　　FINRA在和解協議中表示，自2013年以來，摩根士丹利已采取“非同尋常的措施”，以改善其反洗錢計劃，包括一種新的自動流程，用于監控低價股交易和潛在的內幕交易。

　　摩根士丹利的簡介

　　摩根士丹利(Morgan百家樂機率 Stanley，NYSE：MS)，財經界俗稱“大摩”，是一家成立于美國紐約的國際金融服務公司，提供包括證券、角子老虎機技巧資產管理、企業合并重組和信用卡等多種金融服務，目前在全球27個國家的600多個城市有代表處，雇員總數達5萬多人。2008年9月，更改公司注冊地位為“銀行控股公司”

　　。2017年6月7日，2017年《財富》美國500強排行榜發布，摩根士丹利排名第76位。 2018年7月19日，《財富》世界500強排行榜發布，摩根士丹利位列249位。

　　2018年12月18日，世界品牌實驗室編制的《2018世界品牌500強》揭曉，摩根士丹利排名第55位

 

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