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h1>瑞銀集團被調查 因長期多收客戶款項以及嚴重的內褲監控缺失

  時間:2019-11-12 15:30:06  閱讀量:187

p>昨日消息,瑞信集團存在長達十年的期間內向客運動彩卷分析戶多收款項和嚴重的相關系統性內部監控缺失。受到了香港證監會的譴責并且遭到了4億港元的罰款。

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  昨日消息,瑞信集團存在長達十年的期間內向客戶多收款項和嚴重的相關系統性內部監控缺失。受到了香港證監會的譴責并且遭到了4億港元的罰款。

  瑞信集團亦已承諾將多收的金額連同利息全數退回受百家樂教學影響的客戶,以對他們作出賠償。退回的款項總額大約是2億港元,并涉及于2008年至2017年期間以在買賣后增加利潤幅度及收取高于標準披露水平或比率的費用而多收的款項。多收款項的做法涉及約28,700宗交易,大約5,000個在香港管理的客戶賬戶受影響。

  香港證監會認為UBS沒有披露利益沖突并在欠缺透明度的交易中向客戶多收款項,不但沒有遵守以維護客戶最佳利益的態度行事的基本和總體責任,亦濫用了不虞有詐的客戶對它的信任。

  香港證監會行政總裁歐達禮先生(Mr Ashley Alder)表示:“證監會期望所有中介人在管理客戶的買賣時秉持嚴格的誠信標準。UBS
多年來有系統地向非常大量的客戶多收款項,其操守遠遜于這些要求。雖然每次多收的款項只占每宗買賣的一小部分,但UBS的失當行為涉及欺詐及廣泛地濫用客戶對其的信任,以致它得以在有關過程中賺取其不應得到的龐大額外收入。”

       在香港證監會看來在瑞信集團集團,在長期的嚴重系統性缺失中包括了,缺乏職員培訓及監督、第一及第二防線的功能失效、沒有充足的政策、程序及系統監控等。

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